试题详情
- 单项选择题合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受以下哪些风险()
A、法律制裁、民事处罚、轻微财务损失
B、民事处罚、轻微财务损失、员工流失
C、法律制裁、轻微财务损失、员工流失
D、法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失
- D
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 银行业监督管理机构进行现场检查时,检查人
- 在开户管理方面,下列哪些说法是符合监管要
- ()是银行业务人员在银行业务系统办理业务
- 银监会于2009年再次提出了农村中小金融
- 银行业金融机构员工行为管理工作包括哪些?
- 一天业务结束后柜员操作流程?
- 商业银行风险监管核心指标中,风险水平类指
- 针对经营管理人才、专业技术人才的不同特点
- 贷款人对产权有偿转让或申请解散的借款人,
- 具有代为清偿债务能力的法人、其他组织或者
- 银监会或其派出机构实施行政处罚,有下列情
- 下列哪些是提出票据录入与交换风险表现()
- 按照《商业银行操作风险管理指引》有关规定
- 本人持有效身份证件亲自办理个人网上银行开
- 员工发现下列哪些情况,须第一时间向部室经
- 口头挂失的止付天数是()天,书面挂失的止
- 银行员工李某在处理客户投诉时,对于客户提
- 信用社收入、成本、费用的确认,应遵循()
- 业务授权不得出现以下行为()
- 信用社经办人员通过系统先销户、后抹账,套