试题详情
简答题简述如何对对被检查机构客户身份识别方面进行判断和评估。
  • （1）抽查一个时段内被检查机构各类账户开立的原始凭证，检查客户登记信息；
    （2）对被检查机构已经报告的可疑交易或大额交易中涉及的客户，被检查机构是否进行了充分的客户尽职调查；
    （3）此项内容的检查方法一是查账，二是调阅资料。

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