试题详情
- 单项选择题保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定，未诚实守信尽责地履行相关义务，中国证监会责令改正，并可对其采取的措施包括（）。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.情形严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关的，追究其刑事责任
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，
- 取得证券业从业资格的人员最近（）年未受过
- 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货
- 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产
- 次级债务是指由银行发行的，固定期限（），
- 为加强营销的统一管理，公司成立营销管理领
- 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国
- 取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请
- 下列属于按照嵌入式衍生产品的不同属性划分
- 股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票
- 营业部技术人员应（）对营业部集中交易系统
- 金融期货交易规定了一系列涨跌幅限制，达到
- 银行业风险主要表现在哪几个方面？
- 证券公司从事中间介绍业务，不得（）。
- 证券公司客户资产管理业务主要包括（）。
- 建立（），能够保证建立具体、明确的投诉和
- 在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要
- 利息只在公司有盈利时才支付的公司债券是（
- 每个营销团队的成员，原则上不少于（）人，
- 股份有限公司的股份采取（）的形式。