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- 简答题企业上市后需要接受交易所哪些持续监管?
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企业上市后需要接受证监会、证监会派出机构和交易所对上市公司的监管。根据《证券法》的规定,交易所对上市公司披露信息进行监管,同时对证券交易进行实时监控。
(1)信息披露监管。交易所对公司信息披露监管的主要目的是督促上市公司依法及时、准确地披露信息,其主要内容有三项,即日常信息披露监管、市场信息监管和上市公司运作监管。
①日常信息披露监管主要包括定期报告(年度报告、中期报告、季度报告)和临时报告(董事会、监事会、股东大会决议,收购、出售资产,关联交易,其他重大事件,股票交易异常波动,公司的合并、分立等)的监管。
②市场信息监管则主要包括报刊、网络等传媒涉及上市公司未公开披露的信息和股票行情异常波动信息。
③上市公司运作监管主要指交易所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则的规定对公司的规范运作情况进行监管。
(2)实时监控监管。交易所通过交易监察系统,对证券交易活动进行实时动态监控和事后统计分析,借助系统对价量异常波动和交易异常行为的预警和报警,监控涉嫌操纵市场、内幕交易等违规行为及潜在交易风险。同时按照证监会的要求,对异常的交易情况提出报告。 关注下方微信公众号,在线模考后查看
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