A、单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。

B、银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别。

C、银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。

D、成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。