试题详情
- 多项选择题合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受()的风险。
A、法律制裁
B、监管处罚
C、重大财务损失
D、声誉损失
- A,B,C,D
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 客户与中国农业发展银行建立信贷关系1年(
- 依据《商业银行集团客户授信业务风险管理指
- 居民、非居民个人外汇账户有规律出现大额资
- 请简述开户行客户部门贷后管理的主要职责?
- 商业银行不得销售()的理财产品,不得销售
- 公司业务人员要培养良好的观察能力,力求对
- ()与信用风险、市场风险、操作风险和其他
- 未经国务院银行业监督管理机构批准,擅自设
- 开户行行长是信贷业务受理(),对初步调查
- 根据国务院有关文件,只承担公益性项目融资
- 在坚持审慎的风险监管同时,通过严格的行为
- 银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合
- 营业终了柜员要将预留印鉴入抽屉上锁保管。
- 各级机构应将网点投诉处理和管理情况纳入对
- 根据银监会《固定资产贷款()管理暂行办法
- 县级行社应对拟合作的收单第三方服务机构进
- 市级分行和县级分行可以用()对所辖区域贷
- 内部控制评估工作包括以下哪几个方面()
- 在处理银行类来报时,柜员选择()时不需进
- 贷款申请受理阶段,身份证复印件、营业执照