试题详情
- 多项选择题高级管理层履行以下反洗钱的哪些职责()。
A、领导全行履行反洗钱职责,有效管控反洗钱合规风险
B、按年度向董事会提交反洗钱工作报告,及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件
C、指导审计部门对反洗钱工作履行审计职责
D、审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项
- A,B
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 银行业法人机构的筹建申请,银行监管机构在
- A信用社在20×6年发现,20×5年漏记
- 由消费者专属的财富顾问根据消费者的理财目
- 若账户为部分冻结、部分止付状态,()进行
- 社团贷款牵头社或代理社应在社团贷款合同生
- 办理抵押贷款时,贷款额不得超过抵押物评估
- 下列事项中,必须经有限责任公司股东会决议
- 国务院银行业监督管理机构的接管决定应当载
- 商业银行应当对存款帐户实施有效管理,与除
- 商业银行应当对大额存单签发、大额存款支取
- 损失损耗、挤占挪用造成亏库,CM2006
- 小额支付系统支付指令(),轧差净额清算资
- 个人征信查询系统内容中的个人职业信息,不
- 一份远期信用证限制A银行议付并由该行加具
- 在贷款支付环节,开户行行长的工作职责是什
- 县支行管户客户经理的主要职责主要是()。
- 某银行从业人员在向客户销售理财产品时,故
- 下列属于内部控制的基本原则的是()
- 商业银行不得将其他商业银行或()开发设计
- 网点人员可以外出接送款。