试题详情
- 单项选择题 合规管理的基本原则包括（） Ⅰ．客观性原则 Ⅱ．协调性原则 Ⅲ．独立性原则 Ⅳ．公开性原则
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 银行的利率敏感性缺口大，表明利率变动时，
- 在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要
- 控股股东是指其持有的股份占股份有限公司股
- 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户
- 余额包销最长不得超过（）。
- 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理
- 资本乘数等于（）除以总资本后所获得的数值
- 从事期货咨询应取得（）。
- 客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用
- 下列属于公司高级管理人员的是（）。
- 《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必
- 任期经济责任审计适用以下人员（）。
- 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当
- 下列关于公司登记的说法中，不正确的有（
- 以下属于金融期货主要交易制度的是（）。
- 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，
- 下列各项中，（）不属于境外上市外资股。
- 公司法定公积金转为资本时，所留存的该项公
- 中国证监会依法受理、审查申请保荐代表人资
- 营业部的营销总监是营业部的后台员工。