试题详情
- 简答题为什么要重新识别客户身份？
- 因为金融机构在与客户的业务关系持续过程中，客户的身份信息和其他有关情况可能已经发生变化，如客户变更姓名或名称、住所、注册资本、法定代表人、经营范围、股权结构等，客户的职业、收入状况、财务状况、资信状况、资金来源等也处于变化状态，而即使客户的身份信息和其他有关情况并未发生变化，但客户的交易行为及其风险偏好发生了明显变化或出现了异常，这都要求金融机构对客户的真实身份进行重新识别，确认交易是否可疑，原有的代理关系或受益关系是否已发生变化。
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