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简答题证券公司聘用第三方机构开展集合资产管理业务的，在申请集合计划设立备案时，应提交哪些材料？
  • 证券公司聘用第三方机构开展集合资产管理业务的，在申请集合计划设立备案时，除应当向中证资本*市场发展监测中心有限责任公司提交《证券公司客户资产管理业务规范》和《证券公司私募产品备案管理办法》所规定的材料外，还应当提交以下备案材料：
    （1）第三方机构具有证监会核准的证券投资咨询、证券资产管理、基金管理、期货投资咨询、期货资产管理等资格，或者具有中国证券业协会等受证监会监督指导的行业协会会员资格的证明材料（首次备案报送）；
    （2）证券公司与第三方机构签订的为集合计划提供投资决策相关专业服务的协议；
    （3）证券公司资产管理业务负责人、风险管理业务负责人及合规总监的审查意见；
    （4）证券公司与第三方机构合作中建立的防范利益冲突机制情况说明；
    （5）要求提交的其他材料。

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