试题详情
- 判断题证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
- 正确
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或
- 《证券公司监督管理条例》中规定，违反本条
- 合规是企业和员工从事经营管理活动的必然要
- 对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户
- 证券公司应当加强对重要合同和凭证的管理，
- 证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中
- 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在
- 在执业过程中，向客户提供非由所代理的证券
- 任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的
- 证监会李超副主席在近期讲话中提到，某些证
- 证券公司分类监管是以证券公司（）为基础，
- 证券公司与经纪人之间签订居间合同。
- 证券公司变更章程中的条款，应当经国务院证
- 某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后
- 以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描
- 证券公司受理尤其机关司法扣划要求后，应当
- 近期公司制定和执行公司内部风险警示函制度
- 我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主
- 经纪人可以组织经纪人团队，名单不需告诉证
- 证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，