试题详情
- 判断题任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。
- 正确
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规
- 经纪人展业前应该（）。
- 股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开
- 证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标
- 某证券公司营业部王某员工向客户推荐某基金
- 期货客户至证券营业部柜面办理开户手续，
- 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业
- 作为一名证券经纪人，向客户揭示风险，了解
- 证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内
- 证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产
- 按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证
- 下列关于合规管理的一些说法，正确的是（）
- 营业部负责人未经公司批准，不得将经营管理
- 投资咨询人员知道媒体或他人对其所提供的稿
- 《证券经纪人管理暂行规定》中以下（）是对
- 从事经纪业务的员工有下列（）行为的，给予
- 证券公司与经纪人之间签订居间合同。
- 证券经纪人与证券公司的法律关系是（）
- 下列关于证券公司和证券经纪人的说法中，哪
- 下列哪项不属于证券经纪人可以从事的活动（