试题详情
- 单项选择题下列关于证券公司和证券经纪人的说法中,哪个表述是错误的()
A、证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查
B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
- B
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 证券投资顾问可以代客户作出投资决策。
- 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任
- 《证券经纪人管理暂行规定》是对经纪人的营
- 证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交
- 基金销售机构获得基金销售业务资格后()内
- 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
- 违法违规行为包括()。
- 下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公
- 证券公司设立申请获得批准后,申请人应当在
- 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或
- 股票质押业务中错误的做法有()
- 企业债券发行采用包销方式的,各承销商包销
- 根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规
- 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客
- 证券营业部根据期货公司通报信息,对处于追
- 按照《证券公司合规管理有效性评估》规定,
- 证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内
- 根据《合同法》,下列属于当事人可以立即解
- 下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确
- 近年来监管趋势变化方向是()