试题详情
- 多项选择题证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）等作出约定，明确当事人的权利和义务。
A、服务方式
B、报酬支付
C、投诉处理
D、奖惩
- A,B,C
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 在执业过程中，客户想购买超过它风险承受能
- 承销机构不能协助发行人协调资信评级机构、
- 某证券公司分类评级从AA被降为BB，BB
- 作为一名经纪人，你只能在一定区域内展业，
- 证券基金经营机构组织委托具有专业资质的外
- 企业债券发行采用包销方式的，各承销商包销
- 《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公
- 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使
- 以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任
- 依据《反洗钱法》的规定，在中华人民共和国
- 证券公司在证券公司所在地监管部门为经纪人
- 根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规
- 证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入
- 下列关于合规总监的一些说法中，不正确的是
- 我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主
- 证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违
- 证券经纪人只能向客户传递由证券公司统一提
- 关于合规管理有效性评估的评估的评估复核，
- 依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下
- 证券经纪人执业注册登记事项包括（）。