试题详情
- 判断题证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入管理层的绩效考核范围。
- 错误
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 根据国际上的先进经验，合规总监对公司事务
- 证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包
- 不得全权委托是指不得接受客户的全权委托而
- 证券公司应当建立（），对在经营管理及执业
- 《证券经纪人管理暂行规定》中以下（）是对
- 根据公司证券经纪人制度相关规定，成为证券
- 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任
- 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式
- 《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的
- 损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的行为都
- 经纪人可以组织经纪人团队，名单不需告诉证
- 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应
- 证券营业部负责人应当每（）年至少强制离岗
- 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相
- 证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法
- 境内机构客户是指：在中国境内合法注册登记
- 投资者信用账户维持担保比例不得低于130
- 近年来监管趋势变化方向是（）
- 上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券
- 经纪人老王通过了投资咨询资格，某电视台邀