试题详情
- 多项选择题根据公司证券经纪人制度相关规定,成为证券经纪人的资格条件必须包括以下哪些内容()
A、通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件
B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者进入期已届满
C、最近2年未受过刑事处罚
D、未在其他证券公司执业
- A,B,D
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 老吴是某公司的客户经理,代客理财,还帮客
- 下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是
- 关于新三板业务的下列说法不准确的是()
- 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,
- 按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公
- 证券公司成立的证券业务子公司,如证券资产
- 根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定
- 以下选择中哪些是零售业务部负责()
- 证券公司不得干涉债券发行人选取相关中介机
- 《证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证
- 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规
- 以下哪一项是证券公司从事之前经纪业务的禁
- 股票质押式回购业务中,部分解除质押后,质
- 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视
- 以下()解决了经纪人的法律地位、执业条件
- 证券经纪人执业注册登记事项包括()。
- 证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公
- 向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融
- 证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估
- 由于经纪人与证券公司是代理关系,证券经纪