试题详情
- 单项选择题以下()解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题。
A、《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》
B、《证券法》
C、《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》
D、《证券经纪经纪人管理暂行规定》
- D
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 违反其服务的证券营业部所在区域佣金自律规
- 某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后
- 证券公司合规总监认为必要时,可以公司名义
- 根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规
- 关于《证券经纪人业绩报酬协议》中业绩报酬
- 合规是企业和员工从事经营管理活动的必然要
- 投资者信用账户维持担保比例不得低于130
- 证券基金经营机构组织委托具有专业资质的外
- 关于证券公司参与打击非法证券活动,下列说
- 以补贴现金或免收证券账户开户费为诱惑,组
- 从事经纪业务的员工有下列()行为的,给予
- 证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交
- 下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确
- 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的
- 耿某于2011年2月至2013年7月在某
- 融资融券业务中违规为客户与客户之间融资提
- 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,
- 基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂
- 根据《合同法》,下列属于当事人可以立即解
- 证监会李超副主席在近期讲话中提到,某些证