试题详情
- 判断题证券公司合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。
- 正确
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 证券公司应当建立（），对在经营管理及执业
- 下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是
- 关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人
- 《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的
- 下列哪项不属于证券经纪人可以从事的活动（
- 在执业过程中，向客户提供非由所代理的证券
- 下列关于合规部门的理解中，正确的是（）
- 关于证券经纪人执业说法正确的是（）
- 按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，
- 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在
- 证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产
- 上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券
- 以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任
- 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公
- 任何人在成为证券从业人员之前原已持有的股
- 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规
- 股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开
- 非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
- 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已
- 证券经纪人执业注册登记事项包括（）。