试题详情
- 单项选择题关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为,不正确的是()
A、代理投资人从事证券、期货买卖
B、投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
C、禁止证券公司及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
D、不得聘用第三方机构代为实施投资决策和委托交易
- A
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标
- 《证券经纪人管理暂行规定》是对经纪人的营
- 从事经纪业务的员工有下列()行为的,给予
- 某证券营业部交易部总监为方便操作,将自己
- 以下()解决了经纪人的法律地位、执业条件
- 证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列
- 投资者信用账户维持担保比例不得低于130
- 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的
- 证券公司变更分支机构负责人的,应当()
- 根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规
- 经纪人老王通过了投资咨询资格,某电视台邀
- 证券营业部交易部总监将自己的客户介绍给某
- 《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的
- 根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定
- 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》有
- 上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券
- 证券公司应当提升合规管理重视程度,坚持合
- 根据国际上的先进经验,合规总监对公司事务
- 证券公司应当加强对重要合同和凭证的管理,
- 《非上市公众公司监督管理办法》规定,股东