试题详情
- 判断题证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。
- 正确
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 证券公司应当有2名以上在证券业担任高级管
- 代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3
- 证券公司对经纪人只需按合同发放提成，不需
- 下列关于证券公司合规管理的激励约束机制，
- 证券交易内幕信息的知情人包括（）。
- 证券公司、基金公司等金融机构从业人员的老
- 违法违规行为包括（）。
- 从事经纪业务的员工有下列（）行为的，给予
- 证券公司在证券公司所在地监管部门为经纪人
- 作为一名证券经纪人，向客户揭示风险，了解
- 耿某于2011年2月至2013年7月在某
- 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在
- 证券公司信息技术人员可以兼职，但不得从事
- 用于质押贷款的股票应业绩优良、流通股本规
- 证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包
- 证券公司（）向合规总监、合规部门及其他合
- 根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司
- 按合同约定，客户提取担保物需提前一天申请
- 近年来监管趋势变化方向是（）
- 《证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证