试题详情
- 多项选择题违法违规行为包括()。
A、汇集不合格投资者资金以员工个人名义购买私募产品
B、经纪人委托他人代理从事客户招揽
C、为非实名制账户提供证券活动
D、私下接受客户委托交易
- A,B,C,D
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 期货客户至证券营业部柜面办理开户手续,
- 以补贴现金或免收证券账户开户费为诱惑,组
- 证券公司合规部门对公司董事会负责,按照公
- 客户进入客服中心系统业务查询菜单后,在买
- 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
- 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已
- 证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上
- 下列关于合规总监的一些说法中,不正确的是
- 根据《合同法》,下列属于当事人可以立即解
- 根据《公司债券承销业务规范》规定,承销机
- 某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后
- 以下哪个事项发生后,证券公司没有任何责任
- 洗钱是客户犯罪,证券营业部员工不会承担任
- 因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行
- 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业
- 《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主
- 证券公司、基金公司等金融机构从业人员的老
- 承销机构不能协助发行人协调资信评级机构、
- 股票质押式回购业务中,部分解除质押后,质
- 从事经纪业务的员工有下列()行为的,给予