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- 判断题证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
- 正确
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- 任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的
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- 某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后
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- 按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，
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- 下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法
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- 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任
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- 甲租赁公司向乙财务公司借款20万元，乙要
- 《非上市公众公司监督管理办法》规定，股东
- 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的
- 《证券公司监督管理条例》中规定，违反本条
- 证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列
- 证券公司从业人员，私下接受客户委托进行证
- 依据《反洗钱法》的规定，在中华人民共和国
- 向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融