试题详情
- 判断题证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。
- 正确
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 客户在交易操作过程中连续几次输入错误密码
- 下列关于证券公司的合规总监以及合规风险的
- 证券营业部向证监局报送监管报表，属日常管
- 证券营业部根据期货公司通报信息，对处于追
- 承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承
- 上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券
- 证券从业人员不准为自己买卖证券，但是帮亲
- 证券经纪人除了应当参加执业前培训外，还应
- 不得全权委托是指不得接受客户的全权委托而
- 证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估
- 监管红线不包括（）。
- 证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中
- 小赵为Y证券公司理财经理，但不是证券交易
- 证券基金经营机构组织委托具有专业资质的外
- 证券营业部交易部总监将自己的客户介绍给某
- 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务
- 承销机构承销公司债券，应当依照《证券法》
- 证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估
- 证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无
- 基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂