试题详情
- 判断题承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目，不得采用承诺价格或利率、承诺获得批文及获得批文时间等不正当手段招揽项目。
- 正确
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规
- 以下现象有一个共同的特征是（）。&en
- 近期，某证券公司短信平台系统被不法分子从
- 经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形
- 关于合规管理有效性评估的评估的评估复核，
- 境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设
- 在执业过程中，向客户提供非由所代理的证券
- 证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合
- 按合同约定，客户提取担保物需提前一天申请
- 关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（
- 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，
- 取得基金销售业务资格的基金销售机构，应当
- 证券法规定的法律责任主要是（）
- 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动
- 根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规
- 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现
- 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公
- 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度
- 证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交
- 经纪人可以组织经纪人团队，名单不需告诉证