试题详情
- 单项选择题证券法规定的法律责任主要是（）
A、行政责任
B、民事责任
C、刑事责任
D、未做具体的法律责任规定
- A
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构
- 根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括
- 关于合规管理有效性评估的评估的评估复核，
- 下列关于营业部人员的做法，说法正确的是（
- 经纪人所做的下列哪些行为属于不正当竞争行
- 《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指
- 证券公司建立违规举报制度，公司各部门、分
- 证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规
- 证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入
- 下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的
- 《证券经纪人管理暂行规定》是对经纪人的营
- 以下属于营销人员的禁止行为的是（）
- 证券营业部向证监局报送监管报表，属日常管
- 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度
- 下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法
- 下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系
- 任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的
- 按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，
- 《证券公司监督管理条例》中规定，违反本条
- 违法违规行为包括（）。