试题详情
- 单项选择题近年来监管趋势变化方向是()
A、从监管投资者为中心向监管会员为中心监管转型
B、限制业务创新,服务覆盖面显著收紧
C、严格禁止券商专业化、特色化服务
D、不鼓励券商发展国际化业务
- A
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 证券公司与经纪人之间签订居间合同。
- 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应
- 由于经纪人与证券公司是代理关系,证券经纪
- 证券经纪人档案应当记载()。
- 《证券法》规定,证券公司应当妥善保存客户
- 营业部负责人未经公司批准,不得将经营管理
- 投资咨询人员知道媒体或他人对其所提供的稿
- 公司对证券经纪人客户进行回访,首次回访在
- 证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构
- 以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正
- 关于合规管理有效性评估的评估的评估复核,
- 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相
- 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客
- 经纪人可以组织经纪人团队,名单不需告诉证
- 证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包
- 境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设
- 《证券经纪人管理暂行规定》中以下()是对
- 证券经纪人除了应当参加执业前培训外,还应
- 证监会李超副主席号召证券公司要发挥市场守
- 用于质押贷款的股票应业绩优良、流通股本规