试题详情
- 多项选择题证监会李超副主席号召证券公司要发挥市场守门人的作用,要做到()
A、客户开立账户过程中,按规定审认真查客户,了解客户的真实身份
B、加强客户异常交易行为的监控,阻止非法经营活动
C、将分级基金等直接销售给客户,适当减免适当性审核程序
D、销售金融产品采取有效的措施了解客户的风险承受能力
- A,B,D
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- 下列关于证券公司分公司的说法,正确的是(
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- 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的