A、理财销售人员需协助客户完成《客户风险承受度评估报告》中的问卷填写，理财销售人员需向客户详细讲解问卷每题内容及含义

B、该交易不支持冲销

C、柜员需核查身份证件是否齐全真实有效，护照、军官证、港澳台通行证等证件不允许受理

D、客户的首次风险测评须在柜面进行评估