试题详情
- 简答题某证券交易所会员数量不多，但自成立以来其所收取的会员费及财产积累非常可观。为了吸引更多的公司入会，该证券交易所于2006年年初对外宣布将每年的财产积累盈余分配给会员，并将2005年的财产积累盈余分配给现有会员。此后，许多公司纷纷加入该证券交易所。杨某曾是瑞德证券有限责任公司的会计，2003年因公司发现其多次挪用公款，被公司开除。2006年3月，在证券交易所招聘营业部工作人员时，杨某在隐瞒了相关事实后应聘。一个月后证券交易所发现了杨某隐瞒应聘之事，但因其工作没有问题，便没有处理。2006年5月，会员大会决定动用由会员大会管理的风险基金600万元改善交易所营业条件。2006年8月28日，证券交易所发现某能源股票交易出现异常情况，在1天内的成交量达到了过去正常交易情况下1个月的成交量，遂根据交易所股票上市规则，对该能源股票紧急停牌，要求该公司调查相关情况并说明。考虑到当天交易的异常情况，证券交易所决定对当日的市场行情表不予以公布，待查明事实后再行公布。对于风险基金的管理和使用，证券交易所有何违法之处？
- 证券交易风险基金是用于弥补证券交易所重大损失，防范与证券交易所业务活动有关的重大风险事故，以保证证券交易活动正常进行而设立的专项基金。根据我国《证券法》第116条的规定，本案中风险基金由交易所会员大会管理是不正确的，应当由理事会管理。另外，根据《证券法》第105条的规定，改善交易所设施和交易场所应当用证券交易所自行支配的各项费用收入，而风险基金是有专门用途的专项基金，不仅不能用于完善交易所交易场所和设施，而且在使用时须经证监会批准。本案中证券交易所对风险基金的使用违反了《证券法》的规定。
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题