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简答题简述期货经纪商的经纪业务规则
  • 根据《期货公司管理办法》，经纪业务规则主要有：
    1、期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全；
    2、期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先；
    3、期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。期货公司应当在期货经纪合同、本*公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息；
    4、期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示；
    5、期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令；
    6、期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施；
    7、期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。期货公司应当在期货经纪合同、本*公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构的查询服务系统，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息；
    8、期货公司应当制定并执行错单处理业务规则；
    9、期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。
    10、期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档；
    11、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，应当确保电子数据的真实、可靠，采取有效措施防止电子数据被篡改、损毁，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。

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