A、与洗钱高风险国家和地区有业务联系

B、没有客户交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或用途

C、长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易

D、客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付