试题详情
- 简答题证券投资咨询机构及其人员在从事业务活动时不得从事哪些行为？
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1.代理投资者从事证券买卖；
2.向投资者承诺投资收益；
3.与投资人约定分享投资收益或分担投资损失；
4.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券；
5.利用咨询服务与他人合谋朝宗市场或进行内幕交易；
6.直接或者间接从事证券经纪业务；
7.以自己或他人的名义向证券经营机构介绍客户，收取佣金或介绍费；
8.以证券经营机构的名义与自己的客户订立代理合同，收取佣金或介绍费；
9.法律、法规规章所禁止的其他证券欺诈行为。 关注下方微信公众号，在线模考后查看
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