试题详情
简答题 人民银行××中心支行于2008年10月对某证券公司营业部反洗钱工作进行了现场检查，检查发现该营业部漏报以下可疑交易： 某建设集团公司于2008年5月15日在该营业部开立证券资金账户，5月16日至5月19日在该营业部通过上海证券交易所大宗交易平台买卖证券共计101786万元，5月21日销户。 回答问题： 1.此次检查主要内容是什么？ 2.检查发现了什么问题？ 3.检查定性的依据是什么？ 4.检查此类问题的方法是什么？ 5.有什么处理措施及依据？
  • 1.金融机构大额和可疑交易报告情况。
    2.漏报可疑交易。
    3.《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》第十二条第（六）项规定“开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户”的，应作为可疑交易进行报告。
    4.登陆证券公司客户查询系统，将数据导出后利用EXCEL功能（或其他自行开发的数据处理系统），对客户交易频率、交易量、开销户时间等要素进行排序，查询重点对象的交易明细，并登陆证券公司的反洗钱系统，与证券公司已报送可疑交易数据进行比对。
    5.根据《反洗钱法》第三十二条，可责令其限期改正，情节严重的可处二十万元以上五十万元以下罚款，并对其总经理、部门负责人和其他责任人处一万元以上五万元以下罚款。

  • 关注下方微信公众号，在线模考后查看

热门试题