试题详情
- 简答题什么是合规风险？
- 合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 《反洗钱法》规定金融机构应建立客户身份识
- 金融机构反洗钱内部控制制度的有效实施由谁
- 我国历史上，早在哪个时期就已出现票据雏形
- 根据我国现行法律，单位犯洗钱罪的，除对单
- 互联网金融业务反洗钱和反恐怖融资工作的具
- 以下说法正确的是？（）
- 将犯罪所得存入金融机构或者购买可流通票据
- 可疑支付交易是指交易的（）有异常情形的人
- 《解释》细化了洗钱犯罪中“明知”的司法认
- 金融机构应当在大额交易发生后的几个工作日
- 财政预算外资金、证券交易结算资金、期货交
- 属于党、团、工会设在单位的（）的，在开立
- 同一自然人作为具体经办人办理两个以上单位
- 商业银行营销的4P不包括（）。
- 反洗钱调查的主体只能是中国人民银行或其（
- 中国人民银行负责对银行结算账户的（）进行
- 《反洗钱法》对于在反洗钱的具体监管职责分
- 个人存款账户包括活期存款账户、定期存款账
- 《解释》在强调刑法第191条、第312条
- 银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，