试题详情
- 多项选择题对于因不规范收费被监管处罚的操作风险事件,其“风险事件分类”和“主要原因分类”应选择以下哪项内容()
A、客户、产品和业务活动事件-不良的业务或市场行为-未经有效批准的业务活动
B、执行、交割和流程管理事件-交易认定,执行和维护-其他任务履行失误
C、内部程序-内部程序不完善-内部程序设计不完善
D、内部程序-其他内部程序因素-其他
- A,C
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 依据《商业银行内部控制指引》,贷时审查环
- 在原粮统计工作中,原粮和贸易粮有一个折合
- 信贷员完成调查报告,将相关材料提交给()
- 贷款项目评估
- 我国《商业银行法》规定,银行工作人员不得
- 以下不属于法律风险的是( )。
- 可办理国内发票融资的发票范围():
- 根据我国《商业银行风险监管核心指标(试行
- 以下哪些行为认定为商业银行“只收费不服务
- 根据《中华人民共和国票据法》的规定,下列
- 积极鼓励有条件的银行业金融机构在坚持“栅
- 反洗钱系统手工录入未通过帐户发生的交易时
- 黄金业务经办人员办理黄金入库,应登记()
- 固定资产贷款调查评估前应对借款人所提供资
- 以下行为哪一项不会改变客户资产负债表表内
- 自动柜员机日常运行中出现长短款,具体的操
- 同一债务有两个以上保证人的,保证人没有约
- 品牌金购金凭证应加盖()。
- 客户信用等级的评定内容主要包括()
- 商业银行理财产品销售是指商业银行将本行开