试题详情
- 单项选择题下列各项中,属于证券经纪业务管理风险的有( )。
A、违反规定为客户开立账户
B、假借客户名义买卖证券
C、客户资金不足而接受其买入委托
D、证券公司工作人员申报差错引起的风险
- D
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- ( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟
- 自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包
- 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金
- 关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的
- 在定向资产管理业务中,证券公司要保证客户
- 证券交易所的设立和解散,由( )决定。
- 证券结算包括( )
- 自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名
- 证券委托的非柜台委托主要有()等形式。
- ()最重要的功能是发送字节较短的信息,包
- 证券自营业务买卖对象除了上市证券,还包括
- 上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股
- 上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在
- 目前我国A股账户不可用于买卖( )。
- 在证券经纪业务中,证券经纪商对( )不负
- 证券交易所质押式回购实行()。
- 计算保证金可用余额时需考虑的因素有()。
- 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括(
- 在同一证券公司的不同席位之间,当日买入证
- 证券公司()占净资产的比例不得低50%。