试题详情
- 单项选择题交易密码挂失时,证券公司应当()
A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。
C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息,留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D、以上说法都不对。
- C
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 一个S国公民在M国被逮捕,涉嫌没有执照
- 金融机构工作人员如发现交易与监控名单所列
- 实施现场调查时,调查组可以查询、复制被调
- 从业机构终止业务活动时,应当按照相关行业
- 《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密
- 银行客户洗钱风险分类的参考指标通常包括(
- 怎样完成核准类账户的向人民银行报批工作?
- 美国《1970年银行保密法》改革了传统的
- ()注册门槛低,贸易公司经营复杂,易被用
- 客户身份识别不是我国反洗钱法律制度的强制
- 金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对
- 反洗钱调查过程中,询问笔录应包括哪些内容
- 银行对于保守反洗钱工作秘密有何规定?
- 在办理跨境汇入款业务时,各营业机构如因有
- 商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构
- 公司法定代表人依照公司章程的规定,由()
- 反洗钱调查程序要求有哪些?
- 关于行政处罚,以下说法错误的是:()
- 人民银行在进行现场调查时,如果调查人员的
- 我国成为金融行动特别工作组正式成员的时间