试题详情
- 多项选择题根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有()行为,情节严重的,由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款。
A、未按照规定建立反洗钱法内控制度
B、未按照规定履行客户身份识别义务的
C、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D、未按照规定报告大额交易和可疑交易的
- B,C,D
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 华夏银行反洗钱检查时要对检查情况作详细记
- 对既属于大额交易有属于可疑交易的交易,金
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
- 以下职责不是现场检查主查人的职责的是()
- 对于未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定
- 以下哪些是我司反洗钱内控制度()
- 开立对公人民币活期存款账户及定期账户的识
- 刘招华制毒案。案情介绍: 刘招华在桂林
- 根据账户实名制要求,下列()身份证件为实
- 反洗钱义务主体建立反洗钱基本制度的意义有
- 中国人民银行实施反洗钱调查应当遵循()的
- 客户为外国政要类()风险客户的,还应由华
- 金融行动特别工作组(FATF)《反洗钱4
- 金融机构应当按照中国人民银行的规定,报送
- 对个人储蓄存款,商业银行在()情形下方可
- 洗钱的过程一般分为哪几个阶段()
- 巴塞尔银行监管委员会对洗钱是如何定义的?
- 反洗钱调查中的复制指的是什么?
- 有关客户控股股东和实际控制人的客户身份识
- 哪些资金需要纳入专用存款账户使用和管理?