试题详情
- 简答题证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资策略、研究咨询和投资建议等专业服务的,该第三方机构应符合哪些要求?
- 根据《关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知》(中证协发[2013]104号)第2条规定,证券公司聘用的为其集合资产管理计划提供投资建议 、资产配置、投资策略和研究咨询等专业服务的第三方机构,应当符合证券公司制定的聘用第三方机构的有关管理制度要求,并具有证监会核准的证券投资咨询、证券资产管理、基金管理、期货投资咨询、期货资产管理等资格,或者具有中国证券业协会等受证监会监督指导的行业协会会员资格。此外,该第三方机构还应符合《关于进一步规范证券公司资 产管理业务有关事项的补充通知》(中证协发[2014]33号)第2条规定,即:(1)有专业的投资管理团队,团队成员无证券行业不良诚信记录,至少有5人通过证券、期货或基金从业资格考试,且个人从业经验不少于3年;(2)有健全的业务管理制度、风险控制体系,有规范的运营管理制度和业务操作流程,没有重大违法违规记录。
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