试题详情
- 简答题在银证定向合作业务中，对证券公司的内控有什么要求？
- 为防范证券公司由于工作人员操作失误引发风险，《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产理业务有关事项的通知》（中证协发[2013]124号）明确要求证券公司应当完善内部管理机制，加强人员管理，并严禁出现以下七种行为，包括携公章外出办理资产管理业务；为履行定向资产管理合同或执行委托人的投资指令，未经委托人明确委托，以证券公司的名义对外签订相关协议；没有采取必要措施核实相关经办人身份及印章印鉴；未对合作银行的投资指令进行验证核实，违反授权擅自投资；未遵守审批流程，在手续不全的情况下对外划拨资金；违规在不同资产管理账户之间或者资产管理账户与自营账户之间发生交易；向与定向资产管理业务无关的第三方机构支付服务费用。
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