试题详情
- 简答题证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务时,对风险管理和信息披露有哪些要求?
- 根据《关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知》(中证协发[2013]104号)规定,证券公司与第三方机构签订投资决策相关专业服务协议,应明确双方的权利、义务、责任、费用或业绩报酬的收取和分配方式等,切实维护投资者的合法权益。证券公司资产管理业务负责人、风险管理业务负责人及合规总监应对第三方机构的资质条件、信用状况、投资管理能力、风险管理水平等出具审查意见。在集合计划管理合同中,证券公司应充分披露第三方机构的基本情况,集合计划的管理方式,并对管理人与第三方机构的责任进行约定;在集合计划管理合同、风险揭示书、产品推介材料中,证券公司应向投资者充分揭示和说明聘用第三方机构开展集合资产管理业务所面临的特定风险等。
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