A、在进行证券监管时，对证券犯罪行为进行调查

B、工作人员利用职务便利牟取不正当利益

C、某工作人员担任一家证券公司的顾问

D、对某上市公司进行处罚后，因担心引起该上市公司股票价格产生大的波动，没有向外界公布处罚决定