试题详情
- 多项选择题公司总部成立权限领导小组,其成员由()等部门相关负责人员组成,全面负责权限的管理工作。
A、清算中心和信息技术中心
B、稽核审计部
C、经纪业务总部
D、合规与风险管理部
- A,B,C,D
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修
- 根据我国《证券投资基金运作管理办法》及
- 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(
- 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向
- 资产管理业务投资运作中实行()负责制。
- 证券经纪人证书由()统一印制、编号。
- 下列属于证券投资咨询机构利用&ldqu
- 证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托
- 客户服务中心受理咨询服务的座席人员个人能
- 证券业协会的宗旨之一是发挥()与证券行业
- 下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的
- 证券经纪业务的风险主要包括()。 Ⅰ.
- 证券公司在证券交易所中有严重违法行为,不
- 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实
- 合规管理的基本原则包括() Ⅰ.客观性
- 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,
- 我国上海证券交易所,目前债券现货交易的价
- 对于委托指令撤销,下列说法错误的是()
- 下列关于上市公司股份质押的表述,错误的是
- 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低