试题详情
- 简答题简述对违反金融监管行为的处罚措施
-
金融业是一个实行市场准入的行业。违反金融监管的行为主体既包括金融机构及其从业人员,也包括未经批准从事金融活动的企事业单位和个人。
1、对业内机构、人员的处罚:对金融机构,可责令改正、没收非法所得、罚款、责令停业整顿、吊销经营许可证。对相关责任人员,可采取警告、罚款,或对其采取市场禁入措施(即取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止上述董事、高管人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作);
2、对违反市场准入规则的处罚:由银监会予以取缔,构成犯罪的,追究刑事责任,尚不够犯罪的,由银监会没收违法所得,并处罚款。 关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 1997年2月20日,甲服装厂与乙布料厂
- 简述股票发行审核决定的法律效果
- 简述银行的权利
- 质押贷款
- 简述对金融资产管理公司的经营监督
- 简述支付透支利息的情形
- 简述对外资银行经营人民币业务资格的特别规
- 下列属于人民银行的业务范围的是()
- 甲公司向B公司购置100立方米原木,价值
- 2006年5月,公民甲将自己的两居旧楼房
- 补偿贸易项下的担保是指对外商投资的一种担
- 1993年9月30日,甲公司向中国证监会
- 下列有关人民币的论述中正确的为()
- 我国法律为什么没有将留置用于金融机构?
- 国《商业银行法》规定,该法在我国法律、行
- 货币表现为各种形态,有()、()和()等
- 资本项目
- 甲公司1991年12月、1994年6月、
- 简述要约收购的特点
- 中国证监会可以聘请具有证券相关业务资格的