试题详情
简答题反洗钱行政主管部门实施调查行为主要表现为几种形式？
  • （1）为指导、部署反洗钱工作，而向不特定相对人收集资料、了解情况的调查行为，如为了制定反洗钱规章而在有关行业进行的社会调查、为了解边境贸易中的洗钱风险而开展的专题调研等；
    （2）为检查监督执行反洗钱规定的情况，而向特定的行政相对人（金融机构以及其他单位和个人）收集资料、核实情况的调查行为，如对违反反洗钱规定的金融机构进行处罚前的调查取证等；
    （3）为确定可疑交易信息是否属实，而向有关的金融机构收集资料、核实信息的调查行为，如针对某人的可疑交易活动而向其开户银行调阅该人的开户资料和交易信息等。

  • 关注下方微信公众号，在线模考后查看

热门试题