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- 简答题简述证券发行与交易的基本原则
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1、公开、公正、公平原则(“三公”原则) 公开原则是证券法的核心,它要求在证券发行与交易中,发行人必须依法披露一切有关的信息资料,供投资者作投资决策时参考,不得含有虚假、误导性陈述及重大遗漏。公开原则的目的在于增强股票发行与交易的透明度,为投资者提供及时、充分、准确的信息,公开原则是公平、公正原则的前提,只有信息公开,投资者才能公平地作出自己的投资决策,才能防止出现各种证券欺诈行为,保证市场公平;
公平原则要求在证券的发行与交易中,发行人、投资者、证券公司和证券专业服务机构的法律地位平等,其合法权益受到同等的保护,公平原则强调的是机会均等、公平竞争;
公正原则要求监管机构在履行职责时,依照法定权限和法定程序进行,对一切监管对象给予公正待遇,公正合理地处理证券纠纷和争议,其目的在于禁止任何人在证券发行与交易中,通过特权和优势获取不当利益,损害他人的合法权益,公正原则是实现公开、公平原则的保障;
2、自愿、有偿、诚实信用原则:这是民商法的基本原则在证券发行与交易的体现。 关注下方微信公众号,在线模考后查看
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