试题详情
- 多项选择题金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度,下列有关客户身份识别中说法正确的有()
A、金融机构在为客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,无论金额大小都应当要求客户出示真实有效的身份证或其他身份证明文件,进行核对并登记。
B、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
C、金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。
D、金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向有关部门核实客户的有关身份信息。
- B,C,D
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可
- 发现客户涉嫌恐怖融资或违法犯罪的,除按规
- 根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金
- 金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单,
- 为对公客户办理接收境外汇入款业务时,发现
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
- 对协助人民银行、公安机关进行行政调查的客
- 《反洗钱法》的调整范围是打击洗钱活动的具
- 金融机构有哪些大额交易应当向中国反洗钱监
- 金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的
- 目前在我国国债流通市场上,允许开展的流通
- 金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监
- 简述反洗钱义务主体应当建立的三大反洗钱预
- 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交
- 华夏银行在收到中国人民银行的调查通知后,
- 完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提
- 对于故意提供虚假材料的金融机构,中国人民
- 国务院金融监督管理机构应履行的反洗钱监管
- 反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反
- 金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法