试题详情
- 多项选择题证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理资金账户()等业务时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A、开户
B、销户
C、变更
D、资金存取
- A,B,C,D
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 根据反洗钱法规定,金融机构下列哪些行为将
- 简述反洗钱内部控制制度的概念及特征。
- 对违反《反洗钱法》第三十二条规定但没有致
- 2000年4月1日前开立的个人银行账户不
- 《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法
- 金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提
- 法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单
- 反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求,即
- 下列符合银行业从业人员“守法合规”要求的
- 什么是合规风险?
- 如何理解银监会应当遵循效率监管的原则?
- 根据<中华人民共和国反洗钱法)第三十二条
- 跨境携带现钞和贵重金属的相关规定有哪些?
- 国务院反洗钱行政主管部门具体是指哪个单位
- 查阅、复制电子数据应当避免影响金融机构的
- 加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争
- 商业银行被接管期限届满,国务院银行业监督
- 金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证
- 反洗钱现场检查包括现场检查准备、现场检查
- 为什么说确定反洗钱调查主体为后续的一系列