试题详情
简答题简述如何对被检查机构反洗钱内控制度进行判断和评估。
  • （1）检查被检查单位的反洗钱工作机制、业务部门、反洗钱部门和分管领导的工作分工，调阅反洗钱制度批准文件；
    （2）检查反洗钱内控制度建设及实施情况，是否有针对性地制定本机构的洗钱风险控制措施，关注具体程序；
    （3）分别与被检查机构主管领导、反洗钱部门成员和业务部门成员进行独立谈话，询问各自职责范围内，反洗钱内控体系、工作程序、运转和报告程序；
    （4）抽查部分辖属机构的反洗钱专职机构。
    （5）调阅资料。

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