A、使用可靠的、来源独立的文件、数据或信息识别客户和核实客户身份

B、采取合理措施核实受益人身份，对于非自然人客户，应采取合理措施了解其所有权和控制结构

C、了解客户交易的目的和性质

D、采取合理措施了解公司的生产经营和市场销售情况

E、对客户进行持续的尽职调查，严格审查与客户进行的交易，确保该交易与其所掌握的资金来源等客户信息相一致